经济网北京5月19日讯 证监会天津监管局网站5月14日公布对于对郭秀接受出具警示函步履的决定。经查，郭秀在华泰证券股份有限公司天津节俭谈证券买卖部从业时辰，存在借用他东谈主证券账户买股票的行径。

上述行径违背了《中华东谈主民共和国证券法》(主席令37号)四十条件的相干端正。凭据《中华东谈主民共和国证券法》百七十条二款。天津证监局决定对郭秀接受出具警示函的监督处分步履防城港塑料管材生产线价格，并记入证券期货市集诚信档案。

华泰证券股份有限公司近两月已两次收到警示函。

电话：0316--3233399

4月2日，证监会青海监管局网站泄露了对于对华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券买卖部接受出具警示函步履的决定和青海证监局对于对傅捷接受出具警示函步履的决定。经查，华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券买卖部存在以下违纪事实：是财务报销历程处分不到位，管待费使用预先审批，报销过程未体现管待费具体用途，存在利益运输风险。二是未对部分投资者进行有的握续身份识别，隔热条PA66生产设备扩充账户使用实名制处事不到位。

同期，傅捷算作买卖部认真东谈主对上述问题负有处分包袱。青海证监局决定对华泰证券股份有限公司西宁新宁路证券买卖部、傅捷接受出具警示函的监督处分步履，并记入成本市集诚信档案。

(包袱裁剪：田云绯)

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